科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些eight: 24px;'>部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些户(hù)数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公(gōng)告(gào)对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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