近期交易心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启(qǐ)动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构(gòu)启动自律调(diào)查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分(fēn)规(guī)则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司债(zhài)务融(róng)资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持(chí)优(yōu)质(zhì)头部(bù)房地产(chǎn)企业债(zhài)券融(róng)资需(xū)求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度(dù)在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生(shēng)银行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商协会通过深入调查(chá)发(fā)现(xiàn)，大连(lián)银(yín)行等(děng)多家机构存在债券代(dài)持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易(yì)，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流(liú)于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资(zī)工具发行(xíng)定价严重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披露，近(jìn)期(qī)在查处(chù)四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司案件时(shí)，发现吉林(lín)银(yín)行、吉(jí)林亿联银(yín)行因违规(guī)收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停(tíng)一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资(zī)人的正常(cháng)投标(biāo)，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事相(xiāng)关业(yè)务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立(心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思lì)市场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉(jué)维护(hù)银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石(shí)机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促(cù)进价格(gé)发现(xiàn)的重要(yào)作(zuò)用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示(shì)，可(kě)以看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市(shì)场传递(dì)心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机(jī)构(gòu)作为(wèi)债券市场的(de)“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行特别是国有(yǒu)大行来(lái)说，也需(xū)要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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