近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行(xíng)启动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查(chá)的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查(chá)，监(jiān)管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)接连(lián)被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处(chù)分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优(yōu)质头(tóu)部房地(dì)产企业3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入(rù)调查发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商银3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人行(xíng)主承销(xiāo)的多期(qī)债务融资工(gōng)具发行定价严(yán)重偏离(lí)市(shì)场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收取发行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家金(jīn)融机(jī)构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的(de)原因包(bāo)括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资(zī)工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务融(róng)资(zī)工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对(duì)市场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机构在(zài)从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和(hé)自律(lǜ)规(guī)则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的(de)重要作用，应(yīng)切实(shí)提(tí)升做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金融(róng)报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别是(shì)国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩(jiān)负(fù)起(qǐ)相应(yīng)的公序(xù)责(zé)任，切(qiè)实维护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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