近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内(nèi)第(dì)二家被要求(qiú)自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动(dòng)自律调查，监管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多(duō)家金(jīn)融机(jī)构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于(yú)监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报(bào)，去(qù)年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业(yè)债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布(bù)信息(xī)，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名(míng)。具体(tǐ)来说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大(dà)连银行通过做(zuò)市(shì)业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流于形(xíng)式(shì)，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行(xíng)已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日(rì)常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主承销的多期债务(wù)融资(zī)工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平(píng)，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在查处四(sì)平(píng)市城市发展投资(zī)控股有限公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联银行因(yīn)违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度(dù)加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机(jī)构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括低价(jià)包(bāo)销多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具(jù)未按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展余额(é)包销，个别债(zhài)务融(róng)资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投资人的(de)正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成(chéng)了(le)一中国东八区有哪些中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗城市 整个中国都在东八区吗定不良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要(yào)作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协(xié)会(huì)将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债(zhài)券(quàn)市场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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