科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两(天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)3天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓4229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行情(q天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓íng)下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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