直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思nián)10月，证监会(huì)机构部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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