金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力海明威为什么要结束自己的生命，海明威为何结束生命震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：海明威为什么要结束自己的生命，海明威为何结束生命欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所得的(de)金(jīn)额，以及投(tóu)资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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