近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监(jiān)管底线不(bù)能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第(dì)二家(jiā)被(bèi)要(yào)求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会(huì)已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融(róng)资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发(fā)行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思shāng)协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协(xié)会(huì)通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银(yín)行(xíng)等(děng)多家机构存在债(zhài)券代(dài)持交易等(děng)违规(guī)行为。其(qí)中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现(xiàn)券交易，代(dài)持(chí)利率债活(huó)跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式(shì)，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市等方式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四平(píng)市城市发展投(tóu)资(zī)控股有限公(gōng)司案件(jiàn)时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取发(fā)行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出(chū)各(gè)类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商、3家(jiā)会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其(qí)他类(lèi日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思)型(xíng)机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适(shì)当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务(wù)融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定(dìng)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监管规(guī)定和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展(zhǎn)业，自(zì)觉(jué)维护银行间(jiān)债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的(de)清晰信(xìn)号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债(zhài)券承销机(jī)构作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的良性(xìng)竞争生态。

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