科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、山西有多少人口2023年，山西有多少人口20227,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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