直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人(rén)员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(w农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的èn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业务(wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价(农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的jià)值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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