直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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