科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市河北保定技校排名，保定技校前十名起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名河北保定技校排名，保定技校前十名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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