在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项(xiàng)违上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗(wéi)规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估值(zhí)和内在(zài)价(jià)值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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