零容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu一个立一个羽念什么字)到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09一个立一个羽念什么字％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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