金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进(jìn热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭)行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市(shì)公(gōng)司及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披(pī)露(lù)的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关调(diào)查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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