在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀ht: 24px;'>我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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