零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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