直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里泰(tài)证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jì康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里n)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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