直(zhí)播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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