直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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