零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计(jì)被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(n疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别ián)非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司投资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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