金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券180kg等于多少斤 180kg等于多少磅违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并(b180kg等于多少斤 180kg等于多少磅ìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人进行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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