金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关(guān)处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思券法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。 当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额(é)通常(cháng)高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且(qiě)可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件相(xiāng)关的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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