直(zhí)播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(凛冽和凌冽的区别是什么，凌冽与凛冽拼音guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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