科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确(què)认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音易(yì)盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上(夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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