金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综(zō绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人ng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系(xì)列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查的当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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