零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查并处(chù)以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别(bǎo)荐收入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别)加(jiā)所致。

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