金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜(cái)务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证券买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动(dòng)了(le)相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜