在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基(jī)金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在各(gè)自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别(bié)投资(zī)者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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