零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予(世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的(de)主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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