直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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