昨日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的(de)基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接证券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要(yào)求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处(chù)置机精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的(de)一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力(lì)评估、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期货(huò)经营(yíng)精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字机构能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需(xū)求(qiú)等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系(xì)统进行有效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告(gào)义(yì)务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规(guī)定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证监(jiā精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字n)会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所采(cǎi)取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有关(guān)高级(jí)管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和(hé)信(xìn)息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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