昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向(xiàng)市(shì)场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证券期(qī)货(huò)市场的(de)平(píng)稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会(huì)起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员实守住安全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资(zī)源(yuán)的(de)信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方(fāng)要求；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务(wù)协议、收费(fèi)要求(qiú)、服(fú)务退出与资源(yuán)再(zài)分(fēn)配(pèi)等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安(ān)全(quán)运行(xíng)，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关(guān)报(bào)告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)，对有关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州市监委(wěi)监(jiān)察(chá)调查。

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