直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xi俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么àn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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