金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入(rù)措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务(wù)中心发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有“默王菲是什么星座，王菲是什么星座的人示(shì)加入、明示退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的(de)单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未王菲是什么星座，王菲是什么星座的人勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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