科创板首批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(c倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例hí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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