金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一比玉皇大帝还大的是谁，比玉皇大帝还厉害的是谁比玉皇大帝还大的是谁，比玉皇大帝还厉害的是谁是对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被调查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(s比玉皇大帝还大的是谁，比玉皇大帝还厉害的是谁hī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关(guān)执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的(de)执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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