金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法权益(yì)可(kě)以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事务凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清(qīng)气(qì)正的(de)企(qǐ)业文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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