直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员两斤大概有多重参照物，2斤有多重？廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员(yu两斤大概有多重参照物，2斤有多重？t: 24px;'>两斤大概有多重参照物，2斤有多重？án)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播(bō)等(děng)形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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