近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的(de)大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动自(zì)律调查(chá)，监管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接(jiē)连(lián)被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协(xié)会（下(xià)称“交2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自(zì)律处(chù)分规(guī)则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年(nián)报，去(qù)年建行承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债(zhài)务融(róng)资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022p>

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度(dù)在近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国(guó)民生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机构(gòu)存在(zài)债券代持(chí)交易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通过(guò)做市业(yè)务方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向(xiàng)相反、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理(lǐ)性，作为(wèi)中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市等方式参(cān)与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自(zì)律调(diào)查。相关公告称(chēng)，交易商协会(huì)在(zài)日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多(duō)期债(zhài)务(wù)融资(zī)工具发行定(dìng)价(jià)严(yán)重偏(piān)离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城(chéng)市(shì)发展投资控(kòng)股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因(yīn)违规收取发行人大额财(cái)务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易(yì)商协(xié)会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开(kāi)展自律调查的还(hái)有光(guāng)大证券(quàn)、富(fù)国(guó)资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂停一定(dìng)期限业(yè)务，12位责(zé)任人被认定(2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报(bào)的(de)原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具(jù)未按照(zhào)发行文(wén)件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其(qí)他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应(yīng)切实(shí)提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控制和(hé)风险管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从严要(yào)求(qiú)，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是(shì)国有大(dà)行来(lái)说，也需(xū)要(yào)肩负(fù)起(qǐ)相应(yīng)的公序责任，切实(shí)维护好行业的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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