直播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　<当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗img alt="券商(shāng)员(yuán)工(gōng)抖(dǒu)音当(dāng)“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗="券(quàn)商员工抖(dǒu)音当(dāng)“大V”，直(zhí)播赚打赏(shǎng)感(gǎn)谢费？监管出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗