金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶人次是指什么，人次是单位吗存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立人次是指什么，人次是单位吗体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人(rén)及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行(xíng)为进(jìn)行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的(de)合(hé)法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的(de)单位或(huò)者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的(de)精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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