金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安机关处武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列(liè)投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益(yì)或者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益(yì)律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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