零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗的能(néng)力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的(de)报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

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