零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人