金融(róng)界5月(yuè)5日消息(xī) 央(yāng)行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于(yú)2023年(nián)5月(yuè)15日启动。初期，全部(bù)境(jìng)外(wài)投资者通过北(běi)向互换通开(kāi)展利率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的(de)名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市(shì)场情(qíng)况适时调整额(é)度(dù)。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人(rén)民银行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互(hù)联互通(tōng)合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍生品市(shì)场的协同发(fā上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个)展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货(huò)事(shì)务监察委员(yuán)会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银(yín)行间市场清算所股份(fèn)有限公司（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司(sī)）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互(hù)换市场互(hù)联互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和(hé)地区的境外(wài)投资者可通过两地基础设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下(xià)的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动(dòng)。为便于“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通”的(de)相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报(bào)价(jià)、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的(de)境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价(jià)商协议(yì)，并为上海清算(suàn)所利率(lǜ)互换(huàn)集中清算(suàn)业(yè)务的清(qīng)算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境外(wài)投(tóu)资者(zhě)为符合人(rén)民银行(xíng)要求并(bìng)完成内地银行间债券市场准入备案的境(jìng)外机构投资者，并(bìng)经(jīng)外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北(běi)向互换通”交易权限的(de)境(jìng)外投资(zī)者需同时(shí)申请成为场外结算公司(sī)的清算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人(rén)民银行认可(kě)的境外电子交易平台(tái)互联(lián)提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结(jié)算公司建立(lì)中央对手方清算机构(gòu)互联(lián)互通，共同(tóng)向境内外(wài)投(tóu)资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部境外(wài)投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外结算公(gōng)司针对双方清(qīng)算所之(zhī)间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司(sī)之间(jiān)净头寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资源池(上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个chí)风险敞口(kǒu)设(shè)定(dìng)上限不超过人(rén)民(mín)币40亿元，后续(xù)可根据(jù)市场(chǎng)情况适时(shí)调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和(hé)具体(tǐ)安排(pái)达成共(gòng)识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事宜(yí)的谅解备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了两地监管机(jī)构在债券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安排和联络协商机(jī)制，共同(tóng)维护“互(hù)换通”的正常运行、金融(róng)市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)和场外(wài)结算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清(qīng)算会员(yuán)应(yīng)当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定及业务规(guī)则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投(tóu)资者教育和服务(wù)，切(qiè)实维护投资者合法权益(yì)。投资(zī)者应当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规(guī)则(zé)和实(shí)践操作的(de)差异，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北(běi)向互换(huàn)通”顺利(lì)启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外(wài)结算公司为参与做准备。

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