科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前(qián)述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗被处以罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市(shì)告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股(gǔ)票(piào)复(fù)牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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