近期(qī)交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建(jiàn)设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多(duō)家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交(jiāo)易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资(zī)工具(jù)承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年(nián)报(bào)，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管(guǎn)力度(dù)在近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网(wǎng)发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家(jiā)机(jī)构存在债券(quàn)代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严或流(liú)于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖(m使我不得开心颜上一句是什么ài)或做市等方式(shì)参与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额(é)较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商(shāng)协会在日常(cháng)监(jiān)测工(gōng)使我不得开心颜上一句是什么作(zuò)中发现(xiàn)，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多(duō)期(qī)债务(wù)融资工具发行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司(sī)案件时(shí)，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大(dà)额财(cái)务资(zī)助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协(xié)会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案(àn)件立案(àn)调查(chá)，开(kāi)展自律调(diào)查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他类型机(jī)构和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警告及(jí)以上占(zhàn)比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多(duō)期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销，个别(bié)债务融资(zī)工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必(bì)牢(láo)固树立市场责(zé)任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规(guī)则要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银(yín)行(xíng)间市(shì)场基石机构，承(chéng)担(dān)着提高市(shì)场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部(bù)控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会(huì)的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报(bào)》记者(zhě)表(biǎo)示，可(kě)以看到(dào)，银(yín)行间交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护(hù)市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作(zuò)为债券(quàn)市(shì)场的“看门人(rén)”，对(duì)于(yú)商业银行特别是(shì)国有(yǒu)大行(xíng)来(lái)说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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