近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对建(jiàn)设银(yín)行启动自律调查(chá)，这是两天(tiān)内第(dì)二家被要(yào)求自(zì)律(lǜ)调查的(de)大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协会已对多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国建设(shè)银行(xíng)股份有(yǒu)限公司(sī)债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年(nián)，该行支持(chí)优(yōu)质头部(bù)房(fáng)地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管力(lì)度(dù)在(zài)近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对(duì)中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行、情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入调查(chá)发(fā)现，大连(lián)银(yín)行等多家机构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代(dài)持(chí)利率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交(jiāo)易(yì)笔(bǐ)数和金(jīn)额较(jiào)大(dà)。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在日常监(jiān)测(cè)工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融资工具(jù)发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会(huì)网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联(lián)银行(xíng)因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协会进(jìn)行自(zì)律调查(chá)。一同被开展自律调查的(de)还(hái)有光(guāng)大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管(guǎn)处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案(àn)件立(lì)案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家(jiā)发行(xíng)人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师(shī)事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名(míng)直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务(wù)融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分(fēn)债务(wù)融资(zī)工(gōng)具未按照发行文件约(yuē)定开展余额(é)包销，个别债务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场参与机构在从事相关业(yè)务过程(chéng)中，务(wù)必(bì)牢(láo)固(gù)树(shù)立市场(chǎng)责任意(yì)识，严(yán)格(gé)遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市商(shāng)作为银行间(jiān)市场情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说基石机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力(lì)，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严(yán)要(yào)求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市(shì)场各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来(lái)说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实(shí)维护(hù)好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态(tài)。

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