在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为(wèi)杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēn杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪g)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪zī)者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和(hé)内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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